国兴风险监察系统平台针对风险监察业务的解决方案分别面向监管机构、交易所和会员机构三个层级。
       面向监管机构，提供了完善的监管功能，将交易所的各类交易数据进行统一的接入，建立面向交易的异常交易行为监察体系，通过针对不同类型违规行为的预警模型，对异常交易行为进行实时的发现、分析和处置。平台共包含十六个子系统，分别是指标管理子系统、预警管理子系统、预警引擎、预警基础分析子系统、交易重演子系统、重点管理子系统、期货及衍生品分析子系统、跨市场交易分析子系统、舆情分析子系统、分析查询子系统、市场分析子系统、报告及报表管理子系统、案件管理子系统、调查任务管理子系统、业务流程管理子系统以及系统管理子系统。

    l  指标管理子系统
       指标管理子系统主要是对预警模型所对应的指标库和函数库进行管理。通过指标管理子系统可以构建的预警模型包括：持续市场状态监控类预警、特定市场监控类预警、市场操纵类预警、内幕交易类预警、衍生品市场类预警、市场有序性预警、做市商监控预警及行为模式类预警。
    l  预警管理子系统
       预警管理子系统主要满足业务人员对预警指标模型从创建到生效、维护直至下线失效的全流程管理的需要。业务人员通过使用本子系统，完成对预警指标的建立和维护，并能够对预警指标进行测试，能够针对预警指标的相关运行属性设置，完成对预警阈值的管理，以及预警的各类管理审批。
    l  预警引擎
       预警引擎在整个监控过程中是最核心的环节。预警引擎是根据设定好的预警指标和阈值，在指标维度达到阈值的时候，触发预警，并将触发预警的相关信息进行披露。同时对于市场相关统计值进行实时计算。
    l  预警基础分析子系统
       预警分析子系统主要满足业务人员对触发后的预警进行快速分析的业务需要。预警分析子系统需要能够针对各类违规行为提供针对性较强的分析工具，帮助业务人员发现交易行为中的各类特征，使得业务人员能够对预警进行针对性极强的分析。需要发现的违规行为包括：订单簿操纵、跨期操纵、内幕交易、老鼠仓等。包含的分析工具应包括：交易行为分析工具、交易相似度分析工具、交易账户关联性分析工具等。
    l  交易重演子系统
       交易重演子系统主要帮助业务人员恢复之前某一时点的订单簿状态，并通过逐笔回放的方式，使业务人员能够掌握账户的交易行为对订单簿的影响。其功能包括：订单簿回放、订单深度分析及订单跟踪。
    l  重点监控管理子系统
       重点监控管理子系统是为了应对监控人员对重点监控对象的管理，确保能够对这些对象进行持续的跟踪和监视。业务人员可以通过该子系统对怀疑账户组进行设置和管理，可以对黑名单进行设置和持续维护，同时还可以设定重点监控的金融工具。
    l  期货及衍生品分析子系统
       期货及衍生品分析子系统是主要针对期货市场和衍生品市场的业务特性所特别设定的监察工具。监察的内容是除了通用违规行为之外的只有在期货及衍生品市场存在的违规行为。主要的工具包括保证金监控、风险试算、压力测算等。
    l  跨市场交易分析子系统
       跨市场交易分析子系统是专门针对跨市场监察的分析工具，主要是将相关金融市场或金融工具的数据进行关联，并对特定账户或账户组进行行为的分析和跟踪。其主要功能包括：跨市场行情展现以及跨市场行为跟踪。
    l  舆情分析子系统
       舆情分析子系统是对从外部信息源获取的舆情数据进行集中处理和分析的子系统。外部可以对接的数据源主要包括新闻媒体及社交平台。在获取舆情信息后，可以对舆情信息进行归纳分类，并与相关金融工具的交易信息进行整合，以期发现内幕交易等行为的特征。另外，还可以对一段时间内的舆情热点进行分析，帮助监控人员发现监察重点。
    l  分析查询子系统
       分析查询子系统主要满足业务人员各类数据查询的需要。查询的维度包括交易参与者维度和产品维度。业务人员可以通过该子系统对对交易参与者或各个市场进行查询。另外，系统还提供SQL语句执行的功能，使业务人员能够自己编写SQL语句进行非标准化的数据查询。
    l  市场分析子系统
        市场分析子系统为业务人员提供了对市场进行充分理解和认知的工具。市场分析的功能包括：分市场数据统计、分周期数据统计、资金流向分析、市场趋势分析、交易者参与度分析以及市场健康度分析。
    l  报告及报表管理子系统
       报告及报表管理子系统是针对各类业务报告和报表的管理平台。业务人员通过该子系统能够对各类业务报告和报表的模板进行管理，能够进行模板的设置、编辑、修改及发布审批。系统能够根据模板自动生成各类业务报告和报表。同时，系统还需要能够支持报告和报表的自定义，以应对临时性报告和报表发布的业务需要。
    l  案件管理子系统
       案件管理子系统支持案件全生命周期的管理，包括案件的办理、处置、归档及调阅，支持案件相关附件的上传；业务人员在分析过程中可以记录调查日志。监管人员也可以通过该子系统完成案件调查过程的事后审计和案件处置过程的审计。
    l  调查任务管理子系统
       调查任务管理子系统主要应对日常的工作任务分配活动。管理人员可以通过该子系统进行调查任务的录入和指派，业务人员在获取调查任务后进行处理。同时，管理人员也可以通过该子系统对调查任务的处理进展进行实时跟踪。
    l  业务流程管理子系统
       业务流程管理子系统更接近于底层，与工作流引擎必须保证有机的结合。管理人员可以通过该子系统对各业务流程进行自定义配置；业务人员可以通过该子系统实时发现自己的待办任务，以及负责的任务所处的流程节点。同时管理人员还可以对下属业务人员的工作效率进行跟踪。
    l  系统管理子系统
       系统管理子系统主要是对全系统进行统一的设置和管理。主要功能包括，组织结构的管理，用户管理，系统角色和权限的管理，系统运行参数的管理，以及操作日志管理。该子系统需要能够满足针对各种不同类型的组织机构形态进行权限的灵活配置，能够对所有系统用户的操作日志进行跟踪。另外，系统管理子系统还需要为系统运维人员提供应用系统监控功能，满足运维人员对系统软件和硬件运行状态的实时监控需要。
 
       面向交易所，建立交易所级的风险监察系统，建立面向交易的异常交易行为监察体系。

    l  通过针对不同类型违规行为的预警模型，通过预警引擎对异常交易行为进行实时的发现；
    l  通过交易行为分析、交易账户关联度分析等各类预警分析工具，完成对交易所单一市场的异常交易行为的分析和取证；
    l  建立案件管理模块，能够对各类违规案件进行统一的管理，控制从案件形成、案件分析、案件处置到案件上报、归档等的全流程服务；
    l  建立报告管理模块，为交易所提供各类案件报告的生成，以及各类业务统计报表，支持自动化报告的生成和报告报表的自定义；
    l  建立知识管理模块，对日常交易监察活动中积累的业务知识进行分类管理，并形成面向全交易所业务人员的知识分享平台；
    l  建立汇总统计模块，对交易所各类市场运行状况、市场健康度以及风控监察业务进行定期的跟踪、统计和汇总，为交易所管理层制定业务决策提供依据；
    l  建立审计跟踪模块，由于风控监察业务人员能够随时接触到第一手的交易数据和市场信息，为了防止业务人员出现渎职或数据泄露等行为，交易所必须为风控监察流程建立完善的审计制度。审计人员可以通过审计跟踪模块，对相关业务人员的所有业务操作进行监控跟踪，对交易行为分析和处置流程进行审计，规范操作和管理过程，防止不当行为的发生；
    l  建立系统管理模块，为系统运行进行各类关键参数的配置，并提供用户和权限管理功能，对系统操作用户和操作权限进行统一的管理。
 
   面向会员机构，建立会员级的风险监察系统，建立面向会员内部的普通投资人交易账户的风险监控和交易行为监控平台。

    l  同样采用异常交易行为预警的方式来识别普通投资账户的异常交易行为；
    l  通过各类交易数据的查询及图形化展现方式，完成对单一交易账户的交易行为分析，并从中发现不正当交易行为的线索；
    l  建立压力测算模块，帮助会员机构完成在市场行情出现极端情况时的交易风险和资金风险的测算，为会员机构采取适当的风险防范和管控措施提供强有力的依据；
    l  建立线索上报模块，当会员机构发现普通投资人交易账户的不正当交易行为时，能够形成案件线索，上报交易所或监管机构，并由交易所和监管机构进行深入调查、核实和取证，为交易所或监管机构对违规行为进行发现和处罚提供线索和依据，成为风险监管体系强有力的补充；
    l  建立查询汇总模块，为会员机构进行各类数据的查询统计提供支持；
    l  建立客户违规行为查询模块，将客户违规行为进行记录和查证，为会员机构为客户信誉及行为优劣提供帮助；
    l  建立统计报表模块，为会员机构形成各类内部业务运行状况报表提供支持；
    l  建立系统管理模块，为系统运行进行各类关键参数的配置，并提供用户和权限管理功能，对系统操作用户和操作权限进行统一的管理。
 
    系统技术架构采用混合式的大数据平台技术架构，基础架构主要包括基础设施、数据采集、数据平台和计算引擎等，也涉及基础架构上的技术管理规范和运维流程，及与之对应的基础架构管理和运维监控平台。
基础设施包括网络环境、硬件环境以及系统软件平台等，为数据平台、计算平台以及未来应用系统的提供可靠的运行环境。
    数据平台满足结构化、半结构化和非结构化的数据存储要求，并支持实时流式数据、大批量历史数据以及海量结构及非结构化数据的高效入库、安全存储及快速访问的要求。
    计算平台提供典型应用场景的计算解决方案，包括实时计算和历史计算，涉及数据查询、数据统计、数据分析（挖掘、学习)、图分析、文本分析以及信息搜索等。典型应用包括实时数据后台监控、实时数据后台统计、实时数据交互式查询、实时数据自主查询统计（面向高级用户的在线分析）、历史数据交互式查询、历史数据后台统计、历史数据自主查询统计（面向高级用户）、业务研究分析（面向高级用户的离线分析）。
    基础架构接口主要是为上层应用提供透明、高效的基础架构服务，提升应用开发效率，降低应用系统和基础架构的耦合度。
    基础架构技术管理规范和运维流程，及与之对应的基础架构管理和运维监控平台，主要是为提升管理和运维的规范性，降低难度，提升效率。